币游·国际：广发证券被罚靴子落地：多位高管被采取行政监管措施

本文摘要：记者 满乐　　广发证券投行业务被罚尘埃落定。

记者 满乐　　广发证券投行业务被罚尘埃落定。　　在接到了证监会前期印发的行政监管措施事前告诉书后，7月20日，广发证券发布公告称之为，公司及涉及人员分别接到广东证监局的《行政监管措施事前告诉书》，公司被采行停止荐举机构资格6个月、嗣后不法院债券结算业务有关文件12个月的监管措施。　　这也意味著广发证券投行业务的“停止期”月开始计算出来。

　　明确而言，2020年7月20日至2021年1月19日期间，广发证券将被停止荐举机构资格；2020年7月20日至2021年7月19日期间，监管层将暂缓法院广发证券债券结算业务有关文件。　　与此同时，广发证券高级管理人员也被责令容许：容许时任分管涉及投行业务的副总经理欧阳西发给2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，容许时任分管涉及投行业务的副总经理秦力发给2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已发给部分不应全部撤回公司。　　广发证券累及康美药业不实案，投行业务将被停止的消息已沦为近日来市场热议的话题。　　2018年开始，康美药业多次被批评财务不实及只不过控人操控股价，当年12月28日，康美药业因涉嫌信息透露违法违规，被证监会立案调查。

根据证监会行政处罚决定书，2016年1月1日至2018年6月30日，康美药业总计虚增货币资金逾886亿元。目前，康美药业实际掌控人马兴田已因涉嫌违规透露、不透露最重要信息罪被公安机关采行强制措施。

　　而此次遭罚的广发证券则曾屡屡负责管理康美药业项目。　　经查，广发证券在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美药业母公司康美实业投资有限公司有限公司2017年可互相交换公司债券项目中并未勤劳品行，尽责调查环节基本程序缺陷，缺少理应的执业谨慎，内部质量掌控流于形式，并未按规定遵守持续督导与代为管理义务。　　基于上述原因，广发证券接到了广东证监局责令修正，以及上述停止荐举机构资格，嗣后不法院债券结算业务文件等监管措施。

还包括广发证券时任副总裁欧阳西、秦力在内的6名涉及人员也皆被采行了公开发表指责、监管谈话等行政监管措施，8名投行项目必要负责管理人员最低被判处20年内不得兼任证券公司债券结算业务涉及职务或者实际遵守上述职务的惩处。　　不过在业内显然，广发证券投行业务惩处更加早于印发，也意味著公司投行业务能更加早于的完全恢复。　　“6个月的荐举资格失去，公司现有业务一定会受到影响。

但比起长时间被监管层调查，最后行政处罚如期不印发，现在也算数得上是宽疼不如短痛”。北京地区某券商资深投行人士指出，在案件调查阶段，广发证券投行业务早已受到了实质影响，目前公司惩处期开始计时，也意味著公司业务完全恢复有了预期。

　　据证券业协会数据表明，截至7月20日，广发证券现有投行荐举代表人176人，次于中信证券和中信建投两大行业巨头。公司2019年投资银行业务收入13.38亿元，在行业中排名第9。

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